中纪委驻证监会纪检组组长：IPO审核领域腐败问题突出

　　中国资本市场走过20多年历程，在经济社会发展中发挥了积极作用。但近年来，证券监管领域暗箱操作和黑幕交易等腐败问题也时有发生。如何在不断深化改革的同时，加强对证券审批监管权力的监督，维护证券期货市场秩序，防范证券监管领域腐败问题的发生？本报记者近日采访了中央纪委驻中国证券监督管理委员会纪检组组长、党委委员王会民。

　　 “曲线”敛财、跨期交易等新型腐败问题给纪检监察工作带来新挑战

　　记者：十九届中央纪委二次全会首次将解决审批监管、金融信贷领域的腐败问题作为重点任务列举出来，您对此如何理解？

　　王会民：将解决审批监管、金融信贷领域的腐败问题作为重点任务，是中央纪委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持问题导向，不松劲、不停步、再出发，坚定不移推进全面从严治党向纵深发展作出的重要决策部署，充分体现了中央对金融工作和金融反腐的高度重视。

　　金融是实体经济的血脉。只有以零容忍态度惩治审批监管和金融信贷领域的腐败问题，公平公正把好市场入口关，维护好市场运行秩序，发挥好市场资源配置功能，保护好消费者的合法权益，才能不断增强金融服务实体经济的能力，更好防范化解系统性风险，为实现党的十九大确定的“两步走”战略目标作出贡献。

　　作为中央纪委派驻纪检组，我们要旗帜鲜明讲政治，牢固树立“四个意识”，坚决扛起政治责任，紧密结合证监会系统实际，紧盯审批监管权力运行，综合运用“四种形态”，把解决金融审批监管领域腐败问题这一重大政治任务落实到位，确保审批监管权力规范廉洁运行，确保资本市场监管链条上的每一个环节、每一个岗位都依法履职尽责。

　　记者：目前，解决证券审批监管领域腐败问题的重点和难点是什么？

　　王会民：证监会主要负责对证券发行、上市公司并购重组以及证券期货基金经营机构业务资格的审批许可，并对证券期货市场实行集中统一监管。

　　从近年查处的案件情况看，问题较为突出的是股票发行审核领域。资本市场利益关系复杂，财富增长效应明显，一直面临较为严峻的“围猎”与反“围猎”斗争形势。相关案件涉案金额较大，时间跨度较长，涉及较多企业和市场参与者，违纪违法行为也较为隐蔽，发现难、查处难。

　　随着市场和产品的创新发展，证券审批监管领域的腐败方式也更加复杂多变，既有传统的权钱交易，也有隐蔽多样的新型腐败手段。近年来，涉及证券市场的不少案件都是通过结构化产品、股权代持、期权等较为隐蔽的手段进行利益输送的。这种“曲线”敛财、跨期交易方式，给我们的纪律审查工作带来了新的挑战。

　　记者：证券审批监管领域腐败问题产生的主要原因是什么，解决问题的关键在哪里？

　　王会民：证券审批监管领域腐败问题产生的原因是多方面的，有三点比较重要：一是权力监督制约不到位。一些关键岗位权力相对集中，自由裁量权较大，权力运行内在制约机制不够健全有效，外部监督稍不到位，就有可能导致权力寻租，容易产生腐败问题。二是个人思想道德、职业操守和理想信念出了问题。由于个别干部在理想信念上、政治纪律和政治规矩上出了问题，热衷小圈子，热衷权力寻租，作风纪律松弛，一旦在政治思想上放松了对自己的要求，面对诱惑就容易失守底线。三是存在“围猎”和甘于被“围猎”的现象。无论股票发行审核，还是对上市公司、证券公司、期货公司、基金公司等日常监管和牌照许可，都对市场主体的切身利益有着直接影响，出于自身利益最大化考虑，监管审批人员容易成为各方“围猎”追逐的焦点。

　　针对上述原因，要解决证券审批监管领域腐败问题，在目前的情况下，关键在于严格执纪问责的同时，规范权力运行，强化权力监督，强化教育管理。归根到底要围绕不敢、不能、不想下功夫。

编辑:高蒙